國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度

構(gòu)建誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)

國(guó)辦發(fā)〔2020〕49號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
 

為深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)誠(chéng)信建設(shè)的要求，認(rèn)真落實(shí)《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》等相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步明確信用信息范圍，依法依規(guī)實(shí)施失信懲戒，完善失信主體信用修復(fù)機(jī)制，提高社會(huì)信用體系建設(shè)法治化、規(guī)范化水平，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)提出如下意見(jiàn)。
 

一、總體要求
 

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，堅(jiān)持遵循法治軌道，著力構(gòu)建誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，按照依法依規(guī)、保護(hù)權(quán)益、審慎適度、清單管理的總體思路，進(jìn)一步規(guī)范和健全失信行為認(rèn)定、記錄、歸集、共享、公開(kāi)、懲戒和信用修復(fù)等機(jī)制，推動(dòng)社會(huì)信用體系邁入高質(zhì)量發(fā)展的新階段，更好發(fā)揮社會(huì)信用體系在支撐"放管服"改革和政府職能轉(zhuǎn)變、營(yíng)造公平誠(chéng)信的市場(chǎng)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境等方面的積極作用。

在社會(huì)信用體系建設(shè)工作推進(jìn)和實(shí)踐探索中，要把握好以下重要原則：一是嚴(yán)格依法依規(guī)，失信行為記錄、嚴(yán)重失信主體名單認(rèn)定和失信懲戒等事關(guān)個(gè)人、企業(yè)等各類(lèi)主體切身利益，必須嚴(yán)格在法治軌道內(nèi)運(yùn)行。二是準(zhǔn)確界定范圍，準(zhǔn)確界定信用信息和嚴(yán)重失信主體名單認(rèn)定范圍，合理把握失信懲戒措施，堅(jiān)決防止不當(dāng)使用甚至濫用。三是確保過(guò)懲相當(dāng)，按照失信行為發(fā)生的領(lǐng)域、情節(jié)輕重、影響程度等，嚴(yán)格依法分別實(shí)施不同類(lèi)型、不同力度的懲戒措施，切實(shí)保護(hù)信用主體合法權(quán)益。四是借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，既立足我國(guó)國(guó)情，又充分參考國(guó)際慣例，在社會(huì)關(guān)注度高、認(rèn)識(shí)尚不統(tǒng)一的領(lǐng)域慎重推進(jìn)信用體系建設(shè)，推動(dòng)相關(guān)措施與國(guó)際接軌。
 

二、科學(xué)界定公共信用信息納入范圍和程序
 

（一）明確界定公共信用信息范圍。將行政機(jī)關(guān)及法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織等（以下統(tǒng)稱行政機(jī)關(guān)）掌握的特定行為信息納入公共信用信息，必須嚴(yán)格以法律、法規(guī)或者黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件為依據(jù)，并實(shí)行目錄制管理。社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱部際聯(lián)席會(huì)議）牽頭單位會(huì)同有關(guān)部門(mén)依法依規(guī)編制并定期更新全國(guó)公共信用信息基礎(chǔ)目錄，部際聯(lián)席會(huì)議成員單位和其他有關(guān)部門(mén)可依法依規(guī)提出擬納入目錄信息的建議，部際聯(lián)席會(huì)議牽頭單位梳理匯總目錄，征求各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)和相關(guān)市場(chǎng)主體、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)家學(xué)者和社會(huì)公眾意見(jiàn)，提請(qǐng)部際聯(lián)席會(huì)議審定后向社會(huì)公布并組織實(shí)施。各地可依據(jù)地方性法規(guī)，參照全國(guó)公共信用信息基礎(chǔ)目錄的制定程序，制定適用于本地的公共信用信息補(bǔ)充目錄。

（二）嚴(yán)格規(guī)范失信行為認(rèn)定依據(jù)。行政機(jī)關(guān)認(rèn)定失信行為必須以具有法律效力的文書(shū)為依據(jù)。可認(rèn)定失信行為的依據(jù)包括：生效的司法裁判文書(shū)和仲裁文書(shū)、行政處罰和行政裁決等行政行為決定文書(shū)，以及法律、法規(guī)或者黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件規(guī)定可作為失信行為認(rèn)定依據(jù)的其他文書(shū)。行政機(jī)關(guān)認(rèn)定失信行為后應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄失信信息。

三、規(guī)范公共信用信息共享公開(kāi)范圍和程序
 

（三）規(guī)范公共信用信息共享范圍和程序。公共信用信息是否可共享及在何種范圍內(nèi)共享，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合法、必要原則確定，并在編制公共信用信息目錄時(shí)一并明確。完善信息共享機(jī)制，推動(dòng)全國(guó)信用信息共享平臺(tái)與國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及相關(guān)部門(mén)信用信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通、數(shù)據(jù)共享，對(duì)于可共享數(shù)據(jù)要明確采集部門(mén)，做到"一口采集、充分共享"。

（四）依法依規(guī)確定公共信用信息公開(kāi)范圍。公共信用信息是否可公開(kāi)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合法、必要原則確定，并在編制公共信用信息目錄時(shí)一并明確。公共信用信息公開(kāi)不得侵犯商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，法律、法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。公開(kāi)個(gè)人相關(guān)信息的，必須有明確的法律、法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定、命令作為依據(jù)或經(jīng)本人同意，并進(jìn)行必要脫敏處理。

（五）加強(qiáng)對(duì)公共信用信息公開(kāi)渠道的統(tǒng)籌管理。公共信用信息的認(rèn)定部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照政府信息公開(kāi)或其他有關(guān)規(guī)定，在本部門(mén)門(mén)戶網(wǎng)站、本級(jí)政府門(mén)戶網(wǎng)站或其他指定的網(wǎng)站公開(kāi)相關(guān)信息。"信用中國(guó)"網(wǎng)站、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)要按照有關(guān)規(guī)定，將所歸集的應(yīng)當(dāng)公開(kāi)的公共信用信息進(jìn)行統(tǒng)一公開(kāi)，并與公共信用信息認(rèn)定部門(mén)公開(kāi)的內(nèi)容、期限保持一致。

四、規(guī)范嚴(yán)重失信主體名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和程序
 

（六）嚴(yán)格限定嚴(yán)重失信主體名單設(shè)列領(lǐng)域范圍。設(shè)列嚴(yán)重失信主體名單的領(lǐng)域，必須以法律、法規(guī)或者黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件為依據(jù)，任何部門(mén)（單位）不得擅自增加或擴(kuò)展。設(shè)列嚴(yán)重失信主體名單的范圍，嚴(yán)格按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)）規(guī)定，限制為嚴(yán)重危害人民群眾身體健康和生命安全、嚴(yán)重破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序和社會(huì)正常秩序、拒不履行法定義務(wù)嚴(yán)重影響司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)公信力、拒不履行國(guó)防義務(wù)等嚴(yán)重違法失信行為的責(zé)任主體。

（七）嚴(yán)格規(guī)范嚴(yán)重失信主體名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施的嚴(yán)重失信主體名單制度，其名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)以法律、行政法規(guī)或者黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件形式確定，暫不具備條件的可由該領(lǐng)域主管（監(jiān)管）部門(mén)以部門(mén)規(guī)章形式確定，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)充分征求部際聯(lián)席會(huì)議牽頭單位及其他有關(guān)部門(mén)、相關(guān)市場(chǎng)主體、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)家學(xué)者和社會(huì)公眾意見(jiàn)，公開(kāi)征求意見(jiàn)期限不少于30日。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)"信用中國(guó)"網(wǎng)站及該領(lǐng)域主管（監(jiān)管）部門(mén)指定的網(wǎng)站公開(kāi)。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)一并明確名單移出條件、程序以及救濟(jì)措施。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)制定部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期組織對(duì)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行效果進(jìn)行第三方評(píng)估并及時(shí)修訂。僅在地方范圍內(nèi)實(shí)施的嚴(yán)重失信主體名單制度，其名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由地方性法規(guī)規(guī)定。

（八）嚴(yán)格履行嚴(yán)重失信主體名單認(rèn)定程序。行政機(jī)關(guān)在作出認(rèn)定嚴(yán)重失信主體名單決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出決定的事由、依據(jù)和當(dāng)事人依法享有的權(quán)利；當(dāng)事人提出異議的，應(yīng)當(dāng)予以核實(shí)并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)反饋結(jié)果。將市場(chǎng)主體列入嚴(yán)重失信主體名單，應(yīng)當(dāng)由認(rèn)定部門(mén)依托相應(yīng)的行政決定文書(shū)，載明事由、依據(jù)、失信懲戒措施提示、移出條件和程序以及救濟(jì)措施等，必要時(shí)也可由認(rèn)定部門(mén)單獨(dú)制作認(rèn)定嚴(yán)重失信主體名單的決定文書(shū)。嚴(yán)重失信主體名單原則上應(yīng)當(dāng)由縣級(jí)以上（含縣級(jí)）人民政府有關(guān)部門(mén)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定，法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章另有規(guī)定的從其規(guī)定。

五、依法依規(guī)開(kāi)展失信懲戒

（九）依法依規(guī)確定失信懲戒措施。對(duì)失信主體采取減損權(quán)益或增加義務(wù)的懲戒措施，必須基于具體的失信行為事實(shí)，直接援引法律、法規(guī)或者黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件為依據(jù)，并實(shí)行清單制管理。部際聯(lián)席會(huì)議牽頭單位會(huì)同有關(guān)部門(mén)依法依規(guī)編制并定期更新全國(guó)失信懲戒措施基礎(chǔ)清單，部際聯(lián)席會(huì)議成員單位和其他有關(guān)部門(mén)可依法依規(guī)提出擬納入清單失信懲戒措施的建議，部際聯(lián)席會(huì)議牽頭單位梳理匯總清單，征求各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)和相關(guān)市場(chǎng)主體、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)家學(xué)者和社會(huì)公眾意見(jiàn)，提請(qǐng)部際聯(lián)席會(huì)議審定后向社會(huì)公布并組織實(shí)施。各地可依據(jù)地方性法規(guī)，參照全國(guó)失信懲戒措施基礎(chǔ)清單的制定程序，制定適用于本地的失信懲戒措施補(bǔ)充清單。任何部門(mén)（單位）不得強(qiáng)制要求金融機(jī)構(gòu)、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、新聞媒體等懲戒失信主體。

（十）確保過(guò)懲相當(dāng)。按照合法、關(guān)聯(lián)、比例原則，依照失信懲戒措施清單，根據(jù)失信行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，采取輕重適度的懲戒措施，防止小過(guò)重懲。任何部門(mén)（單位）不得以現(xiàn)行規(guī)定對(duì)失信行為懲戒力度不足為由，在法律、法規(guī)或者黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件規(guī)定外增設(shè)懲戒措施或在法定懲戒標(biāo)準(zhǔn)上加重懲戒。

六、健全和完善信用修復(fù)機(jī)制

（十一）建立健全信用修復(fù)配套機(jī)制。相關(guān)行業(yè)主管（監(jiān)管）部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立有利于自我糾錯(cuò)、主動(dòng)自新的信用修復(fù)機(jī)制。除法律、法規(guī)和黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件明確規(guī)定不可修復(fù)的失信信息外，失信主體按要求糾正失信行為、消除不良影響的，均可申請(qǐng)信用修復(fù)。相關(guān)部門(mén)（單位）應(yīng)當(dāng)制定信用修復(fù)的具體規(guī)定，明確修復(fù)方式和程序。符合修復(fù)條件的，要按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)將其移出嚴(yán)重失信主體名單，終止共享公開(kāi)相關(guān)失信信息，或者對(duì)相關(guān)失信信息進(jìn)行標(biāo)注、屏蔽或刪除。

（十二）提高信用修復(fù)效率。加強(qiáng)信用修復(fù)信息共享，加快建立完善協(xié)同聯(lián)動(dòng)、"一網(wǎng)通辦"機(jī)制，切實(shí)解決"信用修復(fù)難"問(wèn)題。相關(guān)行業(yè)主管（監(jiān)管）部門(mén)以及全國(guó)信用信息共享平臺(tái)、"信用中國(guó)"網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)明確專(zhuān)門(mén)人員負(fù)責(zé)信用修復(fù)工作，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)辦結(jié)符合條件的信用修復(fù)申請(qǐng)，不得以任何形式向申請(qǐng)信用修復(fù)的主體收取費(fèi)用。

七、加強(qiáng)信息安全和隱私保護(hù)

（十三）加強(qiáng)信用信息安全管理。各級(jí)公共信用信息系統(tǒng)要按照保護(hù)市場(chǎng)主體權(quán)益的要求，明確信息查詢使用權(quán)限和程序，建立完善信息查詢使用登記和審查制度，防止信息泄露，對(duì)故意或因工作失誤泄露信息的，要依法依規(guī)嚴(yán)格追究相關(guān)單位和人員責(zé)任。嚴(yán)肅查處泄露、篡改、毀損、竊取信用信息或利用信用信息謀私等行為，嚴(yán)厲打擊借社會(huì)信用體系建設(shè)名義非法收集、買(mǎi)賣(mài)信用信息的違法行為。

（十四）加大個(gè)人隱私保護(hù)力度。各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要、最小化原則，嚴(yán)格按照公共信用信息目錄收集使用個(gè)人信用信息，明示收集使用信息的目的、方式和范圍并經(jīng)本人同意，法律、法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。禁止任何單位和個(gè)人未經(jīng)授權(quán)、強(qiáng)制授權(quán)或一次授權(quán)終身收集使用個(gè)人信用信息。加大對(duì)非法獲取、傳播、利用以及泄露、篡改、毀損、竊取、出售個(gè)人信息等行為的查處力度。相關(guān)部門(mén)要對(duì)金融機(jī)構(gòu)、征信機(jī)構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、大數(shù)據(jù)企業(yè)、移動(dòng)應(yīng)用程序運(yùn)營(yíng)企業(yè)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管，嚴(yán)格規(guī)范其收集、存儲(chǔ)、使用、加工、傳輸、提供和公開(kāi)個(gè)人信息等行為。

八、著力加強(qiáng)信用法治建設(shè)

（十五）加快推動(dòng)信用法律法規(guī)建設(shè)。堅(jiān)持遵循法治軌道，加快研究推進(jìn)社會(huì)信用方面法律法規(guī)的立法進(jìn)程，理順失信懲戒與行政管理措施的關(guān)系，夯實(shí)法治基礎(chǔ)。現(xiàn)行法律、法規(guī)對(duì)失信行為懲戒力度不足、確有必要加大懲戒力度的，各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出修法建議，確保失信懲戒嚴(yán)格依法依規(guī)開(kāi)展。

（十六）嚴(yán)格依法依規(guī)推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)。依法依規(guī)嚴(yán)格規(guī)范信用信息采集、共享、公開(kāi)范圍，嚴(yán)格規(guī)范嚴(yán)重失信主體名單認(rèn)定、失信懲戒和信用修復(fù)工作，確保社會(huì)信用體系建設(shè)各項(xiàng)工作在法治軌道運(yùn)行。對(duì)未成年人失信行為、受自然災(zāi)害或疫情等不可抗力影響導(dǎo)致的失信行為以及非主觀故意、輕微失信行為，應(yīng)寬容審慎進(jìn)行認(rèn)定、記錄和懲戒。堅(jiān)決查處和打擊各類(lèi)侵權(quán)行為，依法依規(guī)保護(hù)信用信息安全、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，依法依規(guī)保護(hù)各類(lèi)信用主體合法權(quán)益。

九、加強(qiáng)組織實(shí)施保障

落實(shí)主體責(zé)任。各行業(yè)主管（監(jiān)管）部門(mén)要切實(shí)履行本行業(yè)信用監(jiān)管主體責(zé)任，依法依規(guī)做好失信行為認(rèn)定、記錄、歸集、共享、公開(kāi)、懲戒和信用修復(fù)等工作，部際聯(lián)席會(huì)議牽頭單位要協(xié)調(diào)司法機(jī)關(guān)以及其他已獲明確授權(quán)的責(zé)任單位做好相關(guān)工作。地方各級(jí)社會(huì)信用體系建設(shè)牽頭單位要切實(shí)履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職責(zé)，對(duì)本區(qū)域內(nèi)社會(huì)信用體系建設(shè)工作加強(qiáng)規(guī)范指導(dǎo)。

強(qiáng)化追責(zé)問(wèn)責(zé)。對(duì)在公共信用信息目錄外違法違規(guī)記錄、共享、公開(kāi)信用信息，在失信懲戒措施清單外違法違規(guī)實(shí)施懲戒措施，以及不按標(biāo)準(zhǔn)和程序擅自認(rèn)定嚴(yán)重失信主體名單、不按規(guī)定及時(shí)辦理信用修復(fù)等行為，要依法依規(guī)追究相關(guān)單位和人員責(zé)任。

加強(qiáng)宣傳解讀。鼓勵(lì)各類(lèi)媒體積極開(kāi)展誠(chéng)信宣傳教育，深入報(bào)道誠(chéng)實(shí)守信的先進(jìn)典型，對(duì)失信行為和事件開(kāi)展建設(shè)性輿論監(jiān)督，倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信。充分發(fā)揮有關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、專(zhuān)家學(xué)者、新聞媒體等作用，及時(shí)闡釋和解讀信用政策，積極回應(yīng)各界關(guān)切，強(qiáng)化正面引導(dǎo)，營(yíng)造良好輿論環(huán)境。

把握時(shí)間節(jié)點(diǎn)。各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)要按照本意見(jiàn)要求，對(duì)已經(jīng)出臺(tái)的失信行為認(rèn)定、記錄、歸集、共享、公開(kāi)、懲戒和信用修復(fù)等措施進(jìn)行梳理評(píng)估，對(duì)不符合本意見(jiàn)要求的要及時(shí)規(guī)范。對(duì)有明確依據(jù)可繼續(xù)保留的嚴(yán)重失信主體名單制度設(shè)置過(guò)渡期，在2021年底前按本意見(jiàn)要求對(duì)需要調(diào)整的名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行更新，過(guò)渡期后與本意見(jiàn)要求不符的一律廢止。

 

國(guó)務(wù)院辦公廳

2020年12月7日